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| NIVEL | ELEMENTO DE CONTROL | ACCIÓN DE MEJORA | FECHA DE INICIO | FECHA DE TERMINO | EVIDENCIA | UNIDAD ADMINISTRATIVA | RESPONSABLE | SUBIR EVIDENCIA | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 01_23 | ACTAS Y SESIONES | ACTAS | SUBIR | ||||||
| 02_23 | ESTRATÉGICO | Que la misión, visión, objetivos y metas institucionales, estén alineados al Plan Estatal de Desarrollo y a los Programas Sectoriales, Institucionales y Especiales | Difundir Plan Estatal de Desarrollo, Programa Sectorial, Programa Maestro de Desarrollo Portuario, Programa Operativo Anual y Programas Anuales de Trabajo | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección de Planeacion | Dirección de Planeacion | Subir |
| 03_23 | ESTRATÉGICO | Que el personal de la entidad conozca y comprenda la misión, visión, objetivos y metas institucionales | Difundir la Misión, Visión y Valores del Gobierno del Estado y de la APICAM | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 04_23 | ESTRATÉGICO | Que el personal de la entidad conozca y comprenda la misión, visión, objetivos y metas institucionales | Mantener actualizado el manual de inducción para los servidores públicos de nuevo ingreso a la APICAM | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 05_23 | ESTRATÉGICO | Que se diseñen, establezcan y operen los controles con apego al Código de Ética y al Código de Conducta | Difundir los parámetros para la evaluación anual del apego de los servidores públicos a los códigos de ética y conducta | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 06_23 | ESTRATÉGICO | Que exista, se actualice y difunda un Código de Conducta, en apego al Código de Ética de la APE | Seguimiento a las actividades de difusión en materia de Código de Ética y del Código de Conducta (Evaluacion anual) | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 07_23 | ESTRATÉGICO | Que se promueva e impulse la capacitación y sensibilización de la cultura de Autocontrol y Administración de riesgos y se evalúe el grado de compromiso institucional en esa materia | Elaborar un programa de capacitación que incluya Finanzas Públicas, Auditoría Gubernamental, Control Interno y Administración de riesgos, Prevención de fraude, entre otros. | 01/01/2022 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 08_23 | ESTRATÉGICO | Que existan, se actualicen y difundan Políticas de operación que orienten los procesos al logro de resultados | Actualizar y difundir manuales de Organización y procedimientos | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Coordinación de Gestión de la Calidad | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 09_23 | ESTRATÉGICO | Que existan, se actualicen y difundan Políticas de operación que orienten los procesos al logro de resultados | Difundir el Reglamento Interior y la Normatividad Interna establecida mediante acuerdos, circulares, otros medios oficiales | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 10_23 | DIRECTIVO | Que se cuente con un Sistema de Información integral y preferentemente automatizado que, de manera oportuna, económica, suficiente y confiable, resuelva las necesidades de seguimiento y toma de decisiones | Actualizar el inventario de sistemas de Tecnologías de la Información actualmente en uso y continuar con la verificación de aquellos procesos que aún no cuentan con sistemas informáticos automatizados para su control y seguimiento | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección de Tecnologías de la Información | Dirección de Tecnologías de la Información | Subir |
| 11_23 | ESTRATÉGICO | Que los servidores públicos conozcan y apliquen las Disposiciones Generales en Materia del Marco Integrado de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | Difundir las Disposiciones Generales en Materia del Marco Integrado de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 12_23 | DIRECTIVO | Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, promoción de los servidores públicos | Revisar perfiles de puesto, actualizarlos en su caso | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa / Coordinación de Gestión de la Calidad | Dirección Administrativa / Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 13_23 | DIRECTIVO | Aplicar al menos una vez al año encuestas de clima organizacional, identificar Áreas de oportunidad, determinar acciones, dar seguimiento y evaluar resultados | Aplicar mediante el uso de TIC’S encuestas de clima organizacional de manera periódica | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 14_23 | DIRECTIVO | Los manuales de organización son acordes a la estructura organizacional autorizada y a las atribuciones y responsabilidades establecidas en las leyes, reglamentos, y demás ordenamientos aplicables, así como, a los objetivos institucionales | Revisar y, en su caso, actualizar el reglamento Interior. | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa / Coordinación de Gestión de la Calidad | Dirección Administrativa / Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 15_23 | DIRECTIVO | Los manuales de organización y de procedimientos, así como sus modificaciones, están autorizados, actualizados y publicados. | Obtener la autorización del reglamento Interior | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección Administrativa | Dirección Administrativa | Subir |
| 16_23 | OPERATIVO | Las funciones se realizan en cumplimiento al manual de organización | Verificar, en coordinación con el Órgano Interno de Control, que el personal realice aquellas funciones que están establecidas en el manual de organización. | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Subir |
| 17_23 | OPERATIVO | Las operaciones se realicen conforme a los manuales de procedimientos autorizados y publicados | Verificar, en coordinación con el Órgano Interno de Control, que el personal realice sus funciones conforme a lo establecido en los Manuales de Procedimiento vigentes. | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Subir |
| 18_23 | ESTRATÉGICO | Existe un proceso permanente para identificar el cambio de condiciones y tomar las acciones necesarias, a fin de que el Mapa de Riesgos siga siendo útil, así como las medidas de Control Interno implementadas, sigan siendo efectivas. | Evaluar de manera trimestral el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos de manera que se pueda establecer si existen cambios en la normatividad vigente o en la estructura de la APICAM que requieran la modificación del mapa de riesgos. | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Órgano Interno de Control de la APICAM | Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |
| 19_23 | ESTRATÉGICO | Se definen las estrategias encaminadas a minimizar el nivel de Riesgo y reforzar el Control Interno para su prevención y manejo, informando lo conducente a la Entidad y Órganos de Gobierno en su caso. | Informar periódicamente al COCODI y al titular de la APICAM | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Comité de Control y Desempeño Institucional | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 20_23 | DIRECTIVO | Se identifican los factores de Riesgo relevantes, para establecer los puntos clave de control para su administración. | Identificar los procesos susceptibles a posibles actos de corrupción, evaluar los riesgos y determinar las acciones para su prevención y mitigación | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Comité de Control y Desempeño Institucional | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 21_23 | DIRECTIVO | Se analizan y clasifican los factores de riesgo, en cuanto a su impacto y probabilidad de ocurrencia | Elaboración de matriz y mapa de riesgos 2021 | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección de Finanzas con colaboración de las demás Direcciones | Dirección de Finanzas con colaboración de las demás Direcciones | Subir |
| 22_23 | ESTRATÉGICO | El Órgano de Gobierno analiza y da seguimiento a los temas relevantes relacionados con el logro de objetivos y metas institucionales, el Sistema de Control Interno Institucional, la Administración de Riesgos, la auditoría interna y externa | Difundir el procedimiento mediante el cual se informe a los mandos medios y superiores el surgimiento de nuevos riesgos | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Comité de Control y Desempeño Institucional | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 23_23 | ESTRATÉGICO | Se establecen los instrumentos y mecanismos que miden los avances y resultados del cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y analizan las variaciones. | Informar el avance del programa Anual de Trabajo de Control Interno | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Comité de Control y Desempeño Institucional | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 24_23 | ESTRATÉGICO | Se establecen los instrumentos y mecanismos para identificar y atender la causa raíz de las observaciones determinadas por las diversas instancias de fiscalización, a efecto de abatir su recurrencia. | Dar seguimiento a las observaciones de los distintos organismos fiscalizadores a efecto de identificar sus causa y establecer las acciones de mejoras que correspondan | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Órgano Interno de Control de la APICAM/Dirección Administrativa | Órgano Interno de Control de la APICAM/Dirección Administrativa | Subir |
| 25_23 | OPERATIVO | Seguimiento y evaluación del cumplimiento del POA, aprobado, modificado y actualizado | Documentar el seguimiento y evaluación del cumplimiento del POA | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección de Planeacion | Dirección de Planeacion | Subir |
| 26_23 | DIRECTIVO | Están en operación los instrumentos y mecanismos que miden los avances y resultados del cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y se analizan las variaciones por Unidad Administrativa | Analizar de manera trimestral el Programa Operativo Anual y los indicadores correspondientes, de modo que pueda determinarse el nivel de cumplimiento de los objetivos y metas institucionales por unidad administrativa | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección de Planeacion | Dirección de Planeacion | Subir |
| 27_23 | DIRECTIVO | Existen controles para que los servicios se brinden con estándares de calidad. | Analizar los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con estándares de calidad | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Coordinación de Gestión de la Calidad | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 28_23 | OPERATIVO | Existen y operan mecanismos efectivos de control para las distintas actividades que se realizan en su ámbito de competencia, entre otras, registro, autorizaciones, verificaciones, conciliaciones, revisiones, resguardo de archivos, bitácoras de control, alertas y bloqueos de sistemas y distribución de funciones | Analizar, en coordinación con el órgano interno de control, los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con los controles necesarios para prevenir y reducir riesgos | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Todas las Áreas de la APICAM | Todas las Áreas de la APICAM | Subir |
| 29_23 | DIRECTIVO | Se establecen medidas a fin de que la información generada cumpla con las disposiciones legales y administrativas aplicables | Difundir la normatividad aplicable a los procesos propios de la APICAM | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Todas las Áreas de la APICAM | Todas las Áreas de la APICAM | Subir |
| 30_23 | OPERATIVO | Existan los espacios y medios necesarios para asegurar y salvaguardar los bienes, incluyendo el acceso restringido al efectivo, títulos valor, inventarios, mobiliario y equipo u otros que pueden ser vulnerables al Riesgo de pérdida, uso no autorizado, actos de corrupción, errores, fraudes, malversación de recursos o cambios no autorizados; y que son oportunamente registrados y periódicamente comparados físicamente con los registros contables | Analizar, en coordinación con el órgano interno de control, el uso adecuado y aprovechamiento de los medios físicos y tecnológicos que permitan los controles necesarios para prevenir y reducir riesgos | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Todas las Áreas de la APICAM | Todas las Áreas de la APICAM | Subir |
| 31_23 | ESTRATÉGICO | Se cuenta con sistemas informáticos que permiten el seguimiento a la información periódica y relevante de los avances en la atención de los acuerdos y compromisos de las reuniones del Órgano de Gobierno, de Comités Institucionales y de grupos de alta dirección, a fin de impulsar su cumplimiento oportuno y obtener los resultados esperados. | Uso, y en su caso mejora, del sistema informático de seguimiento de avances de los acuerdos y compromisos de los distintos comités institucionales | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Dirección de Planeacion/Departamento de Informatica | Dirección de Planeacion/Departamento de Informatica | Subir |
| 32_23 | DIRECTIVO | El Sistema de Información proporciona información contable y programático presupuestal oportuna, suficiente y confiable | Verificar periódicamente la operatividad del Sistema de Contabilidad | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Subdirección de Contabilidad | Subdirección de Contabilidad | Subir |
| 33_23 | DIRECTIVO | Existe y opera un mecanismo para el registro, análisis y atención oportuna y suficiente de denuncias | Verificar la existencia, difusión eficiente de un Sistema de delaciones | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Oficina del Titular | Oficina del Titular | Subir |
| 34_23 | OPERATIVO | La información que genera y registra en el ámbito de su competencia, es oportuna, confiable, suficiente y pertinente. | Verificar la existencia y operación eficiente de un Sistema de denuncias | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | Oficina del Titular | Oficina del Titular | Subir |
| 35_23 | ESTRATÉGICO | Las operaciones y actividades de control se ejecutan con supervisión permanente a fin de mantener y elevar su eficiencia y eficacia | Evaluar trimestralmente el programa de trabajo de control interno y la evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |
| 36_23 | ESTRATÉGICO | El Sistema de Control Interno Institucional periódicamente se verifica y evalúa por los servidores públicos responsables de cada nivel de Control Interno y por los diversos órganos de fiscalización y evaluación | Evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |
| 37_23 | ESTRATÉGICO | Se atiende con diligencia la causa raíz de las debilidades de Control Interno identificadas, con prioridad en las de mayor importancia, a efecto de evitar su recurrencia. Su atención y seguimiento se efectúa en el Programa de Trabajo de Control interno | Evaluar trimestralmente el programa de trabajo de control interno y la evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | 01/01/2023 00:00 | 31/12/2023 00:00 | Evidencia | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |