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| # | RESPONSABLE | NORMA | NIVEL | ELEMENTO DE CONTROL | ACCIÓN DE MEJORA | EVIDENCIAS | INICIO | TERMINO | UNIDAD ADMITIVA | SUBIR EVIDENCIA |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 01_20 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que la misión, visión, objetivos y metas institucionales, estén alineados al Plan Estatal de Desarrollo y a los Programas Sectoriales, Institucionales y Especiales | Difundir Plan Estatal de Desarrollo, Programa Sectorial, Programa Maestro de Desarrollo Portuario, Programa Operativo Anual y Programas Anuales de Trabajo | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección de Planeacion | Subir |
| 02_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que el personal de la entidad conozca y comprenda la misión, visión, objetivos y metas institucionales | Difundir la Misión, Visión y Valores del Gobierno del Estado y de la APICAM | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa | Subir |
| 03_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | ESTRATÉGICO | Que el personal de la entidad conozca y comprenda la misión, visión, objetivos y metas institucionales | Mantener actualizado el manual de inducción para los servidores públicos de nuevo ingreso a la APICAM | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa | Subir | |
| 04_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que se diseñen, establezcan y operen los controles con apego al Código de Ética y al Código de Conducta | Difundir los parámetros para la evaluación anual del apego de los servidores públicos a los códigos de ética y conducta | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2019 | Dirección Administrativa | Subir |
| 05_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que exista, se actualice y difunda un Código de Conducta, en apego al Código de Ética de la APE | Seguimiento a las actividades de difusión en materia de Código de Ética y del Código de Conducta (Evaluacion anual) | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa | Subir |
| 06_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que se promueva e impulse la capacitación y sensibilización de la cultura de Autocontrol y Administración de riesgos y se evalúe el grado de compromiso institucional en esa materia | Elaborar un programa de capacitación que incluya Finanzas Públicas, Auditoría Gubernamental, Control Interno y Administración de riesgos, Prevención de fraude, entre otros. | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa | Subir |
| 07_20 | Lic. Esteban Echeverría Burad | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que existan, se actualicen y difundan Políticas de operación que orienten los procesos al logro de resultados | Actualizar y difundir manuales de Organización y procedimientos | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 08_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | ESTRATÉGICO | Que existan, se actualicen y difundan Políticas de operación que orienten los procesos al logro de resultados | Difundir el Reglamento Interior y la Normatividad Interna establecida mediante acuerdos, circulares, otros medios oficiales | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa | Subir | |
| 09_20 | Lic. Daniel San Miguel Wong | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Que se cuente con un Sistema de Información integral y preferentemente automatizado que, de manera oportuna, económica, suficiente y confiable, resuelva las necesidades de seguimiento y toma de decisiones | Llevar a cabo un inventario de sistemas de Tecnologías de la Información actualmente en uso y determinar aquellos procesos que aun no cuentan con sistemas informáticos automatizados para su control y seguimiento | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 30 de junio de 2020 | Dirección de Tecnologías de la Información | Subir |
| 10_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que los servidores públicos conozcan y apliquen las Disposiciones Generales en Materia del Marco Integrado de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | Difundir las Disposiciones Generales en Materia del Marco Integrado de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa | Subir |
| 11_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli / Lic. Esteban Echeverría Burad | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, promoción de los servidores públicos | Revisar perfiles de puesto, actualizarlos en su caso | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa / Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 12_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Aplicar al menos una vez al año encuestas de clima organizacional, identificar Áreas de oportunidad, determinar acciones, dar seguimiento y evaluar resultados | Aplicar mediante el uso de TIC’S encuestas de clima organizacional de manera periódica | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de agosto de 2020 | Dirección Administrativa | Subir |
| 13_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli / Lic. Esteban Echeverría Burad | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Los manuales de organización son acordes a la estructura organizacional autorizada y a las atribuciones y responsabilidades establecidas en las leyes, reglamentos, y demás ordenamientos aplicables, así como, a los objetivos institucionales | Revisar y, en su caso, actualizar el manual de organización armonizándolo con el reglamento Interior. | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa / Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 14_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Los manuales de organización y de procedimientos, así como sus modificaciones, están autorizados, actualizados y publicados. | Obtener la autorización y publicar el manual de organización y procedimientos. | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección Administrativa | Subir |
| 15_20 | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Ambiente de Control | OPERATIVO | Las funciones se realizan en cumplimiento al manual de organización | Verificar, en coordinación con el Órgano Interno de Control, que el personal realice aquellas funciones que están establecidas en el manual de organización. | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Subir |
| 16_20 | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Ambiente de Control | OPERATIVO | Las operaciones se realicen conforme a los manuales de procedimientos autorizados y publicados | Verificar, en coordinación con el Órgano Interno de Control, que el personal realice sus funciones conforme a lo establecido en los Manuales de Procedimiento vigentes. | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Directores de Area / Gerentes de Puerto / Órgano Interno de Control | Subir |
| 17_20 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Administración de Riesgos | ESTRATÉGICO | Existe un proceso permanente para identificar el cambio de condiciones y tomar las acciones necesarias, a fin de que el Mapa de Riesgos siga siendo útil, así como las medidas de Control Interno implementadas, sigan siendo efectivas. | Evaluar de manera trimestral el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos de manera que se pueda establecer si existen cambios en la normatividad vigente o en la estructura de la APICAM que requieran la modificación del mapa de riesgos. | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de agosto de 2020 | Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |
| 18_20 | LC. Nidia del C. Vázquez Sierra | Administración de Riesgos | ESTRATÉGICO | Se definen las estrategias encaminadas a minimizar el nivel de Riesgo y reforzar el Control Interno para su prevención y manejo, informando lo conducente a la Entidad y Órganos de Gobierno en su caso. | Informar periódicamente al COCODI y al titular de la APICAM | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 19_20 | Integrantes del Comité | Administración de Riesgos | DIRECTIVO | Se identifican los factores de Riesgo relevantes, para establecer los puntos clave de control para su administración. | Identificar los procesos susceptibles a posibles actos de corrupción, evaluar los riesgos y determinar las acciones para su prevención y mitigación | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 20_20 | Directores de área / C.P. José Manuel de A. Medina Vera | Administración de Riesgos | DIRECTIVO | Se analizan y clasifican los factores de riesgo, en cuanto a su impacto y probabilidad de ocurrencia | Elaboración de matriz y mapa de riesgos 2020 | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de agosto de 2020 | Dirección de Finanzas con colaboración de las demás Direcciones | Subir |
| 21_20 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /LC. Nidia del C. Vázquez Sierra | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | El Órgano de Gobierno analiza y da seguimiento a los temas relevantes relacionados con el logro de objetivos y metas institucionales, el Sistema de Control Interno Institucional, la Administración de Riesgos, la auditoría interna y externa | Difundir el procedimiento mediante el cual se informe a los mandos medios y superiores el surgimiento de nuevos riesgos | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 22_20 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /LC Nidia del C. Vazquez Sierra | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | Se establecen los instrumentos y mecanismos que miden los avances y resultados del cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y analizan las variaciones. | Informar el avance del programa Anual de Trabajo de Control Interno | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir |
| 23_20 | C.P. Julio César Millán Mendicuti / Lic. Wilberth A. Villarreal Colli | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | Se establecen los instrumentos y mecanismos para identificar y atender la causa raíz de las observaciones determinadas por las diversas instancias de fiscalización, a efecto de abatir su recurrencia. | Dar seguimiento a las observaciones de los distintos organismos fiscalizadores a efecto de identificar sus causa y establecer las acciones de mejoras que correspondan | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Órgano Interno de Control de la APICAM/Dirección Administrativa | Subir |
| 24_20 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón | Actividades de Control | OPERATIVO | Seguimiento y evaluación del cumplimiento del POA, aprobado, modificado y actualizado | Documentar el seguimiento y evaluación del cumplimiento del POA | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección de Planeacion | Subir |
| 25_20 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón | Actividades de Control | DIRECTIVO | Están en operación los instrumentos y mecanismos que miden los avances y resultados del cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y se analizan las variaciones por Unidad Administrativa | Analizar de manera trimestral el Programa Operativo Anual y los indicadores correspondientes, de modo que pueda determinarse el nivel de cumplimiento de los objetivos y metas institucionales por unidad administrativa | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección de Planeacion | Subir |
| 26_20 | Lic. Esteban Echeverría Burad | Actividades de Control | DIRECTIVO | Existen controles para que los servicios se brinden con estándares de calidad. | Analizar los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con estándares de calidad | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir |
| 27_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli y todos los directores, gerentes y contralor | Actividades de Control | OPERATIVO | Existen y operan mecanismos efectivos de control para las distintas actividades que se realizan en su ámbito de competencia, entre otras, registro, autorizaciones, verificaciones, conciliaciones, revisiones, resguardo de archivos, bitácoras de control, alertas y bloqueos de sistemas y distribución de funciones | Analizar, en coordinación con el órgano interno de control, los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con los controles necesarios para prevenir y reducir riesgos | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir |
| 28_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli y todos los directores, gerentes y contralor | Actividades de Control | DIRECTIVO | Se establecen medidas a fin de que la información generada cumpla con las disposiciones legales y administrativas aplicables | Difundir la normatividad aplicable a los procesos propios de la APICAM | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir |
| 29_20 | Lic. Wilberth A. Villarreal Colli y todos los directores, gerentes y contralor | Actividades de Control | OPERATIVO | Existan los espacios y medios necesarios para asegurar y salvaguardar los bienes, incluyendo el acceso restringido al efectivo, títulos valor, inventarios, mobiliario y equipo u otros que pueden ser vulnerables al Riesgo de pérdida, uso no autorizado, actos de corrupción, errores, fraudes, malversación de recursos o cambios no autorizados; y que son oportunamente registrados y periódicamente comparados físicamente con los registros contables | Analizar, en coordinación con el órgano interno de control, el uso adecuado y aprovechamiento de los medios físicos y tecnológicos que permitan los controles necesarios para prevenir y reducir riesgos | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir |
| 30_20 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /Ing. Francisco Jose Canche Santos | Información y comunicación | ESTRATÉGICO | Se cuenta con sistemas informáticos que permiten el seguimiento a la información periódica y relevante de los avances en la atención de los acuerdos y compromisos de las reuniones del Órgano de Gobierno, de Comités Institucionales y de grupos de alta dirección, a fin de impulsar su cumplimiento oportuno y obtener los resultados esperados. | Uso, y en su caso mejora, del sistema informático de seguimiento de avances de los acuerdos y compromisos de los distintos comités institucionales | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Dirección de Planeacion/Departamento de Informatica | Subir |
| 31_20 | L.C. Nidia del C. Vázquez Sierra | Información y comunicación | DIRECTIVO | El Sistema de Información proporciona información contable y programático presupuestal oportuna, suficiente y confiable | Verificar periódicamente la operatividad del Sistema de Contabilidad | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Subdirección de Contabilidad | Subir |
| 32_20 | Lic. Jorge Alberto Baqueiro Riancho | Información y comunicación | DIRECTIVO | Existe y opera un mecanismo para el registro, análisis y atención oportuna y suficiente de delaciones | Verificar la existencia, difusión y operación eficiente de un Sistema de delaciones | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Oficina del Titular | Subir |
| 33_20 | Lic. Jorge Alberto Baqueiro Riancho | Información y comunicación | OPERATIVO | La información que genera y registra en el ámbito de su competencia, es oportuna, confiable, suficiente y pertinente. | Verificar la existencia y operación eficiente de un Sistema de delaciones | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | Oficina del Titular | Subir |
| 34_20 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Supervisión | ESTRATÉGICO | Las operaciones y actividades de control se ejecutan con supervisión permanente a fin de mantener y elevar su eficiencia y eficacia | Evaluar trimestralmente el programa de trabajo de control interno y la evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |
| 35_20 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Supervisión | ESTRATÉGICO | El Sistema de Control Interno Institucional periódicamente se verifica y evalúa por los servidores públicos responsables de cada nivel de Control Interno y por los diversos órganos de fiscalización y evaluación | Evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |
| 36_20 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Supervisión | ESTRATÉGICO | Se atiende con diligencia la causa raíz de las debilidades de Control Interno identificadas, con prioridad en las de mayor importancia, a efecto de evitar su recurrencia. Su atención y seguimiento se efectúa en el Programa de Trabajo de Control interno | Evaluar trimestralmente el programa de trabajo de control interno y la evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | Evidencia | 4 de febrero de 2020 | 31 de diciembre de 2020 | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |