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| # | RESPONSABLE | NORMA | NIVEL | ELEMENTO DE CONTROL | EVIDENCIAS | % CUMPLIDO | EVALUACIÓN (COIC) | ACCIÓN | INICIO | TERMINO | UNIDAD ADMITIVA | SUBIR EVIDENCIA |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 01_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que la misión, visión, objetivos y metas institucionales, estén alineados al Plan Estatal de Desarrollo y a los Programas Sectoriales, Institucionales y Especiales | Evidencia | Difundir Plan Estatal de Desarrollo, Programa Sectorial, Programa Maestro de Desarrollo Portuario, Programa Operativo Anual y Programas Anuales de Trabajo | 14 Febrero, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Dirección de Planeacion | Subir | ||
| 02_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que el personal de la entidad conozca y comprenda la misión, visión, objetivos y metas institucionales | Evidencia | Difundir la Misión, Visión y Valores del Gobierno del Estado y de la APICAM | 14 Febrero, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Dirección Administrativa | Subir | ||
| 03_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que el personal de la entidad conozca y comprenda la misión, visión, objetivos y metas institucionales | Evidencia | Actualizar e implementar el manual de inducción para los servidores públicos de nuevo ingreso a la APICAM | 14 Febrero, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Dirección Administrativa | Subir | ||
| 04_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que exista, se actualice y difunda un Código de Conducta, en apego al Código de Ética de la APE | Evidencia | Seguimiento a las actividades de difusión en materia de Código de Ética y del Código de Conducta (Evaluacion anual) | 14 Febrero, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Dirección Administrativa | Subir | ||
| 05_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que se diseñen, establezcan y operen los controles con apego al Código de Ética y al Código de Conducta | Evidencia | Difundir los parámetros para la evaluación anual del apego de los servidores públicos a los códigos de ética y conducta | 14 Febrero, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Dirección Administrativa | Subir | ||
| 06_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que se promueva e impulse la capacitación y sensibilización de la cultura de Autocontrol y Administración de riesgos y se evalúe el grado de compromiso institucional en esa materia | Evidencia | Elaborar un programa de capacitación que incluya Finanzas Públicas, Auditoría Gubernamental, Control Interno y Administración de riesgos, Prevención de fraude, entre otros. | 14 Febrero, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Dirección Administrativa | Subir | ||
| 07_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que existan, se actualicen y difundan Políticas de operación que orienten los procesos al logro de resultados | Evidencia | Actualizar y difundir manuales de Organización y procedimientos | 14 Febrero, 2019 | 13 Septiembre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 08_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que existan, se actualicen y difundan Políticas de operación que orienten los procesos al logro de resultados | Evidencia | Difundir el Reglamento Interior y la Normatividad Interna establecida mediante acuerdos, circulares, otros medios oficiales | 14 Febrero, 2019 | 29 Septiembre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 09_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que se cuente con un Sistema de Información integral y preferentemente automatizado que, de manera oportuna, económica, suficiente y confiable, resuelva las necesidades de seguimiento y toma de decisiones | Evidencia | Llevar a cabo un inventario de sistemas de Tecnologías de la Información actualmente en uso y determinar aquellos procesos que aun no cuentan con sistemas informáticos automatizados para su control y seguimiento | 2 Mayo, 2019 | 29 Junio, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 10_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | ESTRATÉGICO | Que los servidores públicos conozcan y apliquen las Disposiciones Generales en Materia del Marco Integrado de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | Evidencia | Fortalecer la difusión de las Disposiciones Generales en Materia del Marco Integrado de Control Interno y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno | 2 Mayo, 2019 | 29 Diciembre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 11_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | DIRECTIVO | La estructura organizacional define la autoridad y responsabilidad, segrega y delega funciones, delimita facultades entre el personal que autoriza, ejecuta, vigila, evalúa, registra o contabiliza las transacciones; evitando que dos o más de éstas se concentren en una misma persona y, además, establece las adecuadas líneas de comunicación e información | Evidencia | Revisar y actualizar en su caso, el Manual de Organización armonizándolo con el Reglamento Interior | 14 Febrero, 2019 | 13 Septiembre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 12_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, promoción de los servidores públicos | Evidencia | Revisar perfiles de puesto, actualizarlos en su caso | 14 Febrero, 2019 | 15 Octubre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 13_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Aplicar al menos una vez al año encuestas de clima organizacional, identificar Áreas de oportunidad, determinar acciones, dar seguimiento y evaluar resultados | Evidencia | Aplicar mediante el uso de TIC’S encuestas de clima organizacional de manera periódica | 1 Agosto, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Dirección Administrativa | Subir | ||
| 14_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Los manuales de organización son acordes a la estructura organizacional autorizada y a las atribuciones y responsabilidades establecidas en las leyes, reglamentos, y demás ordenamientos aplicables, así como, a los objetivos institucionales | Evidencia | Revisar y, en su caso, actualizar el manual de organización armonizándolo con el reglamento Interior | 14 Febrero, 2019 | 15 Octubre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 15_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | DIRECTIVO | Los manuales de organización y de procedimientos, así como sus modificaciones, están autorizados, actualizados y publicados. | Evidencia | Revisar y, en su caso, actualizar el manual de organización armonizándolo con el reglamento Interior | 14 Febrero, 2019 | 15 Octubre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 16_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Ambiente de Control | OPERATIVO | Las funciones se realizan en cumplimiento al manual de organización | Evidencia | Verificar, en coordinación con el Órgano Interno de Control, que el personal realice aquellas funciones que están establecidas en el manual de organización. | 14 Febrero, 2019 | 30 Diciembre, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 17_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras y todos los directores, gerentes y contralor | Ambiente de Control | OPERATIVO | Las operaciones se realicen conforme a los manuales de procedimientos autorizados y publicados | Evidencia | Verificar, en coordinación con el Órgano Interno de Control, que el personal realice aquellas funciones que están establecidas en el manual de organización. | 14 Febrero, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir | ||
| 18_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras y todos los directores, gerentes y contralor | Administración de Riesgos | ESTRATÉGICO | Existe y se realiza la Administración de Riesgos en apego a las etapas mínimas del proceso | Evidencia | Llevar a cabo la determinación y análisis de riesgos correspondiente al ejercicio 2019 | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir | ||
| 19_19 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Administración de Riesgos | ESTRATÉGICO | Existe un proceso permanente para identificar el cambio de condiciones y tomar las acciones necesarias, a fin de que el Mapa de Riesgos siga siendo útil, así como las medidas de Control Interno implementadas, sigan siendo efectivas. | Evidencia | Evaluar de manera trimestral del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos de manera que se pueda establecer si existen cambios en la normatividad vigente o en la estructura de la APICAM que requieran la modificación del mapa de riesgos. | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir | ||
| 20_19 | C.P. Antonio Priego Latournerie | Administración de Riesgos | ESTRATÉGICO | Se definen las estrategias encaminadas a minimizar el nivel de Riesgo y reforzar el Control Interno para su prevención y manejo, informando lo conducente a la Entidad y Órganos de Gobierno en su caso. | Evidencia | Informar periódicamente al COCODI y al titular de la APICAM | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir | ||
| 21_19 | Integrantes del Comité | Administración de Riesgos | DIRECTIVO | Se identifican los factores de Riesgo relevantes, para establecer los puntos clave de control para su administración. | Evidencia | Identificar los procesos susceptibles a posibles actos de corrupción, evaluar los riesgos y determinar las acciones para su prevención y mitigación | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir | ||
| 22_19 | C.P. Jose Manuel de Atocha Medina Vera | Administración de Riesgos | DIRECTIVO | Se analizan y clasifican los factores de riesgo, en cuanto a su impacto y probabilidad de ocurrencia | Evidencia | Elaboración de matriz y mapa de riesgos 2019 | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir | ||
| 23_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /CP Antonio Priego Latournerie | Administración de Riesgos | DIRECTIVO | Se establecen procedimientos para asegurar el correcto diseño e implementación de medidas para gestionar o minimizar el riesgo. | Evidencia | Aplicar evaluaciones de los procesos sustantivos y adjetivos a través del coordinador de control interno y el enlace de control institucional | 14 Febrero, 2019 | 31 Marzo, 2019 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir | ||
| 24_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | Los Comités institucionales funcionan en los términos de la normatividad que en cada caso resulte aplicable; | Evidencia | Establecer políticas que regulen los procedimientos que utilizará el Comité para comunicar sus acuerdos y recomendaciones, y para dar seguimiento a la atención de los mismos por las distintas áreas de la APICAM | 2 Mayo, 2019 | 29 Junio, 2019 | Todos los Comités Institucionales | Subir | ||
| 25_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /CP Antonio Priego Latournerie | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | El Órgano de Gobierno analiza y da seguimiento a los temas relevantes relacionados con el logro de objetivos y metas institucionales, el Sistema de Control Interno Institucional, la Administración de Riesgos, la auditoría interna y externa | Evidencia | Establecer una política interna con el fin de informar periódicamente al titular el estado que guarda el control interno institucional de los principales procesos sustantivos y adjetivos | 2 Julio, 2019 | 29 Agosto, 2019 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir | ||
| 26_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /CP Antonio Priego Latournerie | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | El Órgano de Gobierno analiza y da seguimiento a los temas relevantes relacionados con el logro de objetivos y metas institucionales, el Sistema de Control Interno Institucional, la Administración de Riesgos, la auditoría interna y externa | Evidencia | Establecer un procedimiento mediante el cual se informe a los mandos medios y superiores el surgimiento de nuevos riesgos | 2 Julio, 2019 | 29 Agosto, 2019 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir | ||
| 27_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /CP Antonio Priego Latournerie | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | Se establecen los instrumentos y mecanismos que miden los avances y resultados del cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y analizan las variaciones. | Evidencia | Difundir el programa Anual de Trabajo de Control Interno | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Comité de Control y Desempeño Institucional | Subir | ||
| 28_19 | C.P. Julio César Millán Mendicuti/Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras | Actividades de Control | ESTRATÉGICO | Se establecen los instrumentos y mecanismos para identificar y atender la causa raíz de las observaciones determinadas por las diversas instancias de fiscalización, a efecto de abatir su recurrencia. | Evidencia | Dar seguimiento a las observaciones de los distintos organismos fiscalizadores a efecto de identificar sus causa y establecer las acciones de mejoras que correspondan | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Órgano Interno de Control de la APICAM/Dirección Administrativa | Subir | ||
| 29_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón | Actividades de Control | OPERATIVO | Seguimiento y evaluación del cumplimiento del POA, ap´robado, modificado y actualizado | Evidencia | Documentar el seguimiento y evaluación del cumplimiento del POA | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Dirección de Planeacion | Subir | ||
| 30_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón | Actividades de Control | DIRECTIVO | Están en operación los instrumentos y mecanismos que miden los avances y resultados del cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y se analizan las variaciones por Unidad Administrativa | Evidencia | Analizar de manera trimestral el Programa Operativo Anual y los indicadores correspondientes, de modo que pueda determinarse el nivel de cumplimiento de los objetivos y metas institucionales por unidad administrativa | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Dirección de Planeacion | Subir | ||
| 31_19 | Lic. Angelina Gonzalez Guerrero/Ing. Ricardo Sahui Maldonado | Actividades de Control | DIRECTIVO | Existen controles para que los servicios se brinden con estándares de calidad. | Evidencia | Analizar los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con estándares de calidad | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Coordinación de Gestión de la Calidad | Subir | ||
| 32_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras y todos los directores, gerentes y contralor | Actividades de Control | OPERATIVO | Existen y operan mecanismos efectivos de control para las distintas actividades que se realizan en su ámbito de competencia, entre otras, registro, autorizaciones, verificaciones, conciliaciones, revisiones, resguardo de archivos, bitácoras de control, alertas y bloqueos de sistemas y distribución de funciones | Evidencia | Analizar, en coordinación con el órgano interno de control, los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con los controles necesarios para prevenir y reducir riesgos | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir | ||
| 33_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras y todos los directores, gerentes y contralor | Actividades de Control | OPERATIVO | Las operaciones relevantes están debidamente registradas y soportadas con documentación clasificada, organizada y resguardada para su consulta y en cumplimiento de las leyes que le aplican | Evidencia | Analizar, en coordinación con el órgano interno de control, los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con los controles necesarios para prevenir y reducir riesgos | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir | ||
| 34_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras y todos los directores, gerentes y contralor | Actividades de Control | OPERATIVO | Las operaciones relevantes están debidamente registradas y soportadas con documentación clasificada, organizada y resguardada para su consulta y en cumplimiento de las leyes que le aplican | Evidencia | Difundir la normatividad aplicable a los procesos propios de la APICAM | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir | ||
| 35_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras y todos los directores, gerentes y contralor | Actividades de Control | OPERATIVO | Existan los espacios y medios necesarios para asegurar y salvaguardar los bienes, incluyendo el acceso restringido al efectivo, títulos valor, inventarios, mobiliario y equipo u otros que pueden ser vulnerables al Riesgo de pérdida, uso no autorizado, actos de corrupción, errores, fraudes, malversación de recursos o cambios no autorizados; y que son oportunamente registrados y periódicamente comparados físicamente con los registros contables | Evidencia | Analizar, en coordinación con el órgano interno de control, los principales procesos sustantivos y adjetivos para determinar si cuentan con los controles necesarios para prevenir y reducir riesgos | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir | ||
| 36_19 | Lic. Gilberto Iván Romero Ortegón /Ing. Francisco Jose Canche Santos | Información y comunicación | ESTRATÉGICO | Se cuenta con información periódica y relevante de los avances en la atención de los acuerdos y compromisos de las reuniones del Órgano de Gobierno, de Comités Institucionales y de grupos de alta dirección, a fin de impulsar su cumplimiento oportuno y obtener los resultados esperados. | Evidencia | actualizacion y mejora continua del sistema informático de seguimiento de avances de los acuerdos y compromisos de los distintos comités institucionales | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Dirección de Planeacion/Departamento de Informatica | Subir | ||
| 37_19 | C.P. Jose Manuel de Atocha Medina Vera | Información y comunicación | DIRECTIVO | El Sistema de Información proporciona información contable y programático presupuestal oportuna, suficiente y confiable | Evidencia | Verificar periódicamente la operatividad del Sistema de Contabilidad | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Subdirección de Contabilidad | Subir | ||
| 38_19 | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez/Lydia Helena Marquart Lliteras y todos los directores, gerentes y contralor | Información y comunicación | DIRECTIVO | Se establecen medidas a fin de que la información generada cumpla con las disposiciones legales y administrativas aplicables | Evidencia | Difundir la normatividad vigente relativa a los procesos propios de la APICAM | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Todas las Áreas de la APICAM | Subir | ||
| 39_19 | Ing. Wilbert Eugenio Romero Garcia | Información y comunicación | DIRECTIVO | Existe y opera un mecanismo para el registro, análisis y atención oportuna y suficiente de delaciones | Evidencia | Verificar la existencia y operación eficiente de un Sistema de delaciones | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Oficina del Titular | Subir | ||
| 40_19 | Ing. Wilbert Eugenio Romero Garcia | Información y comunicación | OPERATIVO | La información que genera y registra en el ámbito de su competencia, es oportuna, confiable, suficiente y pertinente. | Evidencia | Verificar la existencia y operación eficiente de un Sistema de delaciones | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | Oficina del Titular | Subir | ||
| 41_19 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Supervisión | ESTRATÉGICO | Las operaciones y actividades de control se ejecutan con supervisión permanente a fin de mantener y elevar su eficiencia y eficacia | Evidencia | Evaluar trimestralmente el programa de trabajo de control interno y la evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir | ||
| 42_19 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Supervisión | ESTRATÉGICO | El Sistema de Control Interno Institucional periódicamente se verifica y evalúa por los servidores públicos responsables de cada nivel de Control Interno y por los diversos órganos de fiscalización y evaluación | Evidencia | Evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | 2 Octubre, 2019 | 20 Octubre, 2019 | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir | ||
| 43_19 | C.P. Julio César Millán Mendicuti | Supervisión | ESTRATÉGICO | Se atiende con diligencia la causa raíz de las debilidades de Control Interno identificadas, con prioridad en las de mayor importancia, a efecto de evitar su recurrencia. Su atención y seguimiento se efectúa en el Programa de Trabajo de Control interno | Evidencia | Evaluar trimestralmente el programa de trabajo de control interno y la evaluar en forma anual el estado que guarda el sistema de control interno institucional | 14 Febrero, 2019 | 30 Agosto, 2019 | COCODI/Órgano Interno de Control de la APICAM | Subir |