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| No. Riesgo | Descripción del Riesgo | Clasificación del Riesgo | Valor de Impacto |
Valor de Probabilidad |
Cuadrante | Estrategia | No. Factor de Riesgo |
Factor de Riesgo | Descripción de la acción de control | Unidad Administrativa | Responsable | Fecha de Inicio | Fecha de Término | Medios de verificación | Evidencia del Cumplimiento |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019_1 | DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDAS | De Obra Pública | 5 | 8 | REDUCIR EL RIESGO | 1.1 | DESIGNACIÓN DE SUPERV9SORES DE OBRA POR QUIEN NO TIENE DICHA ATRIBUCIÓN | QUE EL NOMBRAMIENTO DEL SUPERVISOR DE OBRA SE ENVÍE AL GERENTE JURÍDICO PREVIO AL ENVÍO A REVISIÓN DEL COORDINADOR DE INFRAESTRUCTURA | Dirección de Infraestructura | Ing. Josue Ruben Garcia List | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Oficio de envió. REVISAR | SUPERVISOR-2019 | |
| 2019_1 | DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDAS | De Obra Pública | 5 | 8 | REDUCIR EL RIESGO | 1.2 | DIFERENCIA EN LOS GENERADORES DE LAS ESTIMACIONES CONTRA LOS VOLÚMENES DE LOS CONCEPTOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección de Infraestructura | Ing. Josue Ruben Garcia List | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. REVISAR | Acta de verificacion-2019_1 | |
| 2019_2 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 6 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 2.1 | EROGACIONES SIN COMPROBANTE FISCAL | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Jefatura de Presupuestos | C.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda. | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. | Registro de operaciones-2019_2 | |
| 2019_3 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Presupuestal | 5 | 4 | REDUCIR EL RIESGO | 3.1 | ACTIVO FIJO. INVENTARIO SIN ACTUALIZAR | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Subdirección Administrativa | Lic. Maviael Blanco Romero | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato. | Acta Inventario-2019_3 | |
| 2019_3 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Presupuestal | 5 | 4 | REDUCIR EL RIESGO | 3.2 | ACTIVO FIJO. INVENTARIO NO LOCALIZADO | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Subdirección Administrativa | Lic. Maviael Blanco Romero | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato. | Acta Inventario-2019_3 | |
| 2019_4 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 5 | EVITAR EL RIESGO | 4.1 | PERSONAL SIN NOMBRAMIENTOS | SE ESTÁ REALIZANDO UN REVISIÓN ESTRUCTURAL DE LA ENTIDAD, UNA VEZ QUE LA MISMA QUEDE DEFINIDA, SE HABRÁN DE GENERAR LOS NOMBRAMIENTOS PERTINENTES Y SE ESTARÁN REALIZANDO LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección General | Lic. Alejandro E. Manzanilla Casanova | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Oficios de nombramiento. REVISAR PERIODOS CONFORME AL ACUERDO DE CREACIÓN | Autorizacion organigrama2019_4
Freddy Domingo Chan Fernandez-2019_4 |
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| 2019_5 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 5.1 | NO SE OBSERVAN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS DEL ESTADO DE CAMPECHE Y SU REGLAMENTO EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Gerencia Juridica | Lic. Alejandra del J. Ruiz Gala | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Verificación Fisica mediante lista de verificación. | CONTRATO-2019 | |
| 2019_5 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 5.2 | INVOCAN ARTÍCULOS ERRÓNEOS, QUE NO APLICAN O QUE NO CORRESPONDEN EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Gerencia Juridica | Lic. Alejandra del J. Ruiz Gala | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Verificación Fisica mediante lista de verificación. | CONTRATO-2019 | |
| 2019_5 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 5.3 | ACEPTACIÓN DE FIANZAS MAL ELABORADAS | QUE LA FIANZA SEA ENTREGADA EN LA GERENCIA DE CONTABILIDAD DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DE LA COORDINACIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN, FINANZAS Y PLANEACIÓN PARA SU DEBIDA REVISIÓN PREVIA A SU ACEPTACIÓN. | Gerencia Juridica | Lic. Alejandra del J. Ruiz Gala | 1 February, 2019 | 30 June, 2019 | Correo Electronico con acuse de entrega de las áreas de Infraestructura y CGAFP / REVISAR DIOM Y CAF (ADQUISICIONES) EN REQUISICIONES / VERIFICAR JCO POR LA CORRESPONDENCIA ENTRE LO SOLICITADO Y LO ENTREGADO | POLIZA DE ANTICIPO | |
| 2019_6 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 8 | 6 | I | COMPARTIR EL RIESGO | 6.1 | GENERADORES INCORRECTOS | Verificar con el area operativa mediante un resumen de operaciones los movimientos realizados por la embarcación. | Gerencias de Puerto | Áreas de Ingresos y facturación | 1 Noviembre, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Reporte de movimientos portuarios firmados por áreas involucradas. | Evidencia 6_1 |
| 2019_6 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 8 | 6 | I | COMPARTIR EL RIESGO | 6.2 | CONSTANCIAS DE NO ADEUDOS INCORRECTAS | Elaboración de un formato general de Constancia de No Adeudo que pueda ser utilizado en todos los puertos. | Gerencias de Puerto | Áreas de Ingresos y facturación | 1 Noviembre, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Formato validado. | Evidencia 6_2 |
| 2019_6 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 8 | 6 | I | COMPARTIR EL RIESGO | 6.3 | ESTADOS DE CUENTA DE CLIENTES NO ACTUALIZADOS | Verificar el estado de cuenta de la embarcación, validando que este registrado el movimiento facturado. | Gerencias de Puerto | Áreas de Ingresos y facturación | 1 Noviembre, 2019 | 31 Diciembre, 2019 | Estado de Cuenta firmado por áreas involucradas. | Evidencia 6_3 |