| No. Riesgo | Descripción del Riesgo | Clasificación del Riesgo | Valor de Impacto | Valor de Probabilidad | Cuadrante | Estrategia | No. Factor de Riesgo | Factor de Riesgo | Descripción de la acción de control | Unidad Administrativa | Responsable | Fecha de Inicio | Fecha de Término | Medios de verificación | Evidencia del Cumplimiento |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2018_1 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 5 | 7 | TRANSFERIR EL RIESGO | 1.1 | CUENTAS DE CLIENTES | REVISIÓN PREVIA AL ENVÍO A CONSEJO POR EL DICTAMINADOR | Gerencia de Ingresos y Cobranzas | C.P. Karina A. Novelo Gonzalez | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Correo Electronico con acuse de validación del dictaminador. | Cuentas por cobrar | |
| 2018_1 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 5 | 7 | TRANSFERIR EL RIESGO | 1.2 | FACTURACIONES EXTEMPORÁNEAS | REVISIÓN PREVIA AL ENVÍO A CONSEJO POR EL DICTAMINADOR | Gerencia de Ingresos y Cobranzas | C.P. Karina A. Novelo Gonzalez | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Correo Electronico con acuse de validación del dictaminador. | Cuentas por cobrar | |
| 2018_2 | DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDAS | De Obra Pública | 5 | 8 | REDUCIR EL RIESGO | 2.1 | DESIGNACIÓN DE SUPERV9SORES DE OBRA POR QUIEN NO TIENE DICHA ATRIBUCIÓN | QUE EL NOMBRAMIENTO DEL SUPERVISOR DE OBRA SE ENVÍE AL GERENTE JURÍDICO PREVIO AL ENVÍO A REVISIÓN DEL COORDINADOR DE INFRAESTRUCTURA | Dirección de Infraestructura | Ing. Josue Ruben Garcia List | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Oficio de envió. REVISAR | ||
| 2018_2 | DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDAS | De Obra Pública | 5 | 8 | REDUCIR EL RIESGO | 2.2 | DIFERENCIA EN LOS GENERADORES DE LAS ESTIMACIONES CONTRA LOS VOLÚMENES DE LOS CONCEPTOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección de Infraestructura | Ing. Josue Ruben Garcia List | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. REVISAR | ||
| 2018_3 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 6 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 3.1 | EROGACIONES CON COMPROBANTES SIN LOS REQUISITOS FISCALES NECESARIOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Jefatura de Presupuestos | C.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda. | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. | 2do Avance: Check List 2do Avance: 3 Requisitos fiscales |
|
| 2018_3 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 6 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 3.2 | EROGACIONES SIN COMPROBANTE FISCAL | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Jefatura de Presupuestos | C.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda. | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. | ||
| 2018_3 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Financiero | 6 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 3.3 | INCUMPLIMIENTO EN EL PAGO DE IMPUESTOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Jefatura de Presupuestos | C.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda. | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Correo Electronico adjuntando el comprobante de pago. | 2do Avance: Pago de impuestos | |
| 2018_4 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Presupuestal | 5 | 4 | REDUCIR EL RIESGO | 4.1 | ACTIVO FIJO NO REGISTRADO | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección de Administración y Finanzas | C.P. Antonio Priego Latournerie | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica de Bienes Inmuebles firmada por el responsable. | 2do Avance: Bienes Inmuebles 2017 | |
| 2018_4 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Presupuestal | 5 | 4 | REDUCIR EL RIESGO | 4.2 | ACTIVO FIJO. VALOR CATASTRAL SIN ACTUALIZAR | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección de Administración y Finanzas | C.P. Antonio Priego Latournerie | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica de Bienes Inmuebles firmada por el responsable. | Valor catastral | |
| 2018_4 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Presupuestal | 5 | 4 | REDUCIR EL RIESGO | 4.3 | ACTIVO FIJO. INVENTARIO SIN ACTUALIZAR | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Subdirección Administrativa | Lic. Maviael Blanco Romero | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato. | ||
| 2018_4 | INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA. | Presupuestal | 5 | 4 | REDUCIR EL RIESGO | 4.4 | ACTIVO FIJO. INVENTARIO NO LOCALIZADO | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Subdirección Administrativa | Lic. Maviael Blanco Romero | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato. | ||
| 2018_5 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 5 | EVITAR EL RIESGO | 5.1 | PERSONAL SIN NOMBRAMIENTOS | SE ESTÁ REALIZANDO UN REVISIÓN ESTRUCTURAL DE LA ENTIDAD, UNA VEZ QUE LA MISMA QUEDE DEFINIDA, SE HABRÁN DE GENERAR LOS NOMBRAMIENTOS PERTINENTES Y SE ESTARÁN REALIZANDO LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección General | Lic. Alejandro E. Manzanilla Casanova | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Oficios de nombramiento. REVISAR PERIODOS CONFORME AL ACUERDO DE CREACIÓN | ||
| 2018_6 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Financiero | 5 | 3 | REDUCIR EL RIESGO | 6.1 | VIÁTICOS SIN COMPROBAR | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección de Administración y Finanzas | C.P. Antonio Priego Latournerie | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. | Viáticos al personal | |
| 2018_6 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Financiero | 5 | 3 | REDUCIR EL RIESGO | 6.2 | DOS SUBCUENTAS DE VIÁTICOS DE LA MISMA PERSONA | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Dirección de Administración y Finanzas | C.P. Antonio Priego Latournerie | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. | Viáticos al personal | |
| 2018_6 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Financiero | 5 | 3 | REDUCIR EL RIESGO | 6.3 | PRÉSTAMOS AL PERSONAL CON SALDOS PENDIENTES DE COBRO A PERSONAL DADO DE BAJA | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Departamento de Recursos Humanos | Lic. Maviael Blanco Romero | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. | Prestamos al personal | |
| 2018_6 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Financiero | 5 | 3 | REDUCIR EL RIESGO | 6.4 | APERTURA DE ESTABLECIMIENTO ANTE EL SAT POR LOS DOMICILIOS FISCALES DE LOS MUNICIPIOS DE CARMEN Y CHAMPOTÓN | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Coordinación de Administración, Finanzas y Planeación. | Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Oficio de consulta para los asesores externos. | ||
| 2018_6 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Financiero | 5 | 3 | REDUCIR EL RIESGO | 7.1 | PARTIDAS DE CONCILIACIÓN | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Gerencia Contable | C.P. José Manuel de Atocha Medina Vera | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Conciliación | Partidas en coinciliación | |
| 2018_8 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 8.1 | NO SE OBSERVAN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS DEL ESTADO DE CAMPECHE Y SU REGLAMENTO EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Gerencia Juridica | Lic. Alejandra del J. Ruiz Gala | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Verificación Fisica mediante lista de verificación. | ||
| 2018_8 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 8.2 | INVOCAN ARTÍCULOS ERRÓNEOS, QUE NO APLICAN O QUE NO CORRESPONDEN EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOS | QUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOS | Gerencia Juridica | Lic. Alejandra del J. Ruiz Gala | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Verificación Fisica mediante lista de verificación. | ||
| 2018_8 | INCUMPLIMIENTO NORMATIVO | Legal | 5 | 6 | REDUCIR EL RIESGO | 8.3 | ACEPTACIÓN DE FIANZAS MAL ELABORADAS | QUE LA FIANZA SEA ENTREGADA EN LA GERENCIA DE CONTABILIDAD DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DE LA COORDINACIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN, FINANZAS Y PLANEACIÓN PARA SU DEBIDA REVISIÓN PREVIA A SU ACEPTACIÓN. | Gerencia Juridica | Lic. Alejandra del J. Ruiz Gala | 1 de mayo 2018 | 31 de diciembre 2018 | Correo Electronico con acuse de entrega de las áreas de Infraestructura y CGAFP / REVISAR DIOM Y CAF (ADQUISICIONES) EN REQUISICIONES / VERIFICAR JCO POR LA CORRESPONDENCIA ENTRE LO SOLICITADO Y LO ENTREGADO |
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