Transparencia

Matriz de riesgos

No. RiesgoDescripción del RiesgoClasificación del RiesgoValor de
Impacto
Valor de
Probabilidad
CuadranteEstrategiaNo. Factor
de Riesgo
Factor de RiesgoDescripción de la acción de controlUnidad AdministrativaResponsableFecha de InicioFecha de TérminoMedios de verificaciónEvidencia del Cumplimiento
2018_1INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero57TRANSFERIR EL RIESGO1.1 CUENTAS DE CLIENTESREVISIÓN PREVIA AL ENVÍO A CONSEJO POR EL DICTAMINADORGerencia de Ingresos y CobranzasC.P. Karina A. Novelo Gonzalez1 de mayo 201831 de diciembre 2018Correo Electronico con acuse de validación del dictaminador.Cuentas por cobrar
2018_1INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero57TRANSFERIR EL RIESGO1.2FACTURACIONES EXTEMPORÁNEASREVISIÓN PREVIA AL ENVÍO A CONSEJO POR EL DICTAMINADORGerencia de Ingresos y CobranzasC.P. Karina A. Novelo Gonzalez1 de mayo 201831 de diciembre 2018Correo Electronico con acuse de validación del dictaminador.Cuentas por cobrar
2018_2DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDASDe Obra Pública58REDUCIR EL RIESGO2.1DESIGNACIÓN DE SUPERV9SORES DE OBRA POR QUIEN NO TIENE DICHA ATRIBUCIÓNQUE EL NOMBRAMIENTO DEL SUPERVISOR DE OBRA SE ENVÍE AL GERENTE JURÍDICO PREVIO AL ENVÍO A REVISIÓN DEL COORDINADOR DE INFRAESTRUCTURADirección de InfraestructuraIng. Josue Ruben Garcia List1 de mayo 201831 de diciembre 2018Oficio de envió. REVISAR
2018_2DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDASDe Obra Pública58REDUCIR EL RIESGO2.2DIFERENCIA EN LOS GENERADORES DE LAS ESTIMACIONES CONTRA LOS VOLÚMENES DE LOS CONCEPTOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección de InfraestructuraIng. Josue Ruben Garcia List1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. REVISAR
2018_3INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero66REDUCIR EL RIESGO3.1EROGACIONES CON COMPROBANTES SIN LOS REQUISITOS FISCALES NECESARIOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSJefatura de PresupuestosC.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda.1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable.2do Avance: Check List

2do Avance: 3 Requisitos fiscales
2018_3INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero66REDUCIR EL RIESGO3.2EROGACIONES SIN COMPROBANTE FISCALQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSJefatura de PresupuestosC.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda.1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable.
2018_3INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero66REDUCIR EL RIESGO3.3INCUMPLIMIENTO EN EL PAGO DE IMPUESTOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSJefatura de PresupuestosC.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda.1 de mayo 201831 de diciembre 2018Correo Electronico adjuntando el comprobante de pago.2do Avance: Pago de impuestos
2018_4INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Presupuestal54REDUCIR EL RIESGO4.1ACTIVO FIJO NO REGISTRADOQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección de Administración y FinanzasC.P. Antonio Priego Latournerie1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica de Bienes Inmuebles firmada por el responsable.2do Avance: Bienes Inmuebles 2017
2018_4INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Presupuestal54REDUCIR EL RIESGO4.2ACTIVO FIJO. VALOR CATASTRAL SIN ACTUALIZARQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección de Administración y FinanzasC.P. Antonio Priego Latournerie1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica de Bienes Inmuebles firmada por el responsable.Valor catastral
2018_4INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Presupuestal54REDUCIR EL RIESGO4.3ACTIVO FIJO. INVENTARIO SIN ACTUALIZARQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSSubdirección AdministrativaLic. Maviael Blanco Romero1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato.
2018_4INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Presupuestal54REDUCIR EL RIESGO4.4ACTIVO FIJO. INVENTARIO NO LOCALIZADOQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSSubdirección AdministrativaLic. Maviael Blanco Romero1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato.
2018_5INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal55EVITAR EL RIESGO5.1PERSONAL SIN NOMBRAMIENTOSSE ESTÁ REALIZANDO UN REVISIÓN ESTRUCTURAL DE LA ENTIDAD, UNA VEZ QUE LA MISMA QUEDE DEFINIDA, SE HABRÁN DE GENERAR LOS NOMBRAMIENTOS PERTINENTES Y SE ESTARÁN REALIZANDO LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección GeneralLic. Alejandro E. Manzanilla Casanova1 de mayo 201831 de diciembre 2018Oficios de nombramiento. REVISAR PERIODOS CONFORME AL ACUERDO DE CREACIÓN
2018_6INCUMPLIMIENTO NORMATIVOFinanciero53REDUCIR EL RIESGO6.1VIÁTICOS SIN COMPROBARQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección de Administración y FinanzasC.P. Antonio Priego Latournerie1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable.Viáticos al personal
2018_6INCUMPLIMIENTO NORMATIVOFinanciero53REDUCIR EL RIESGO6.2DOS SUBCUENTAS DE VIÁTICOS DE LA MISMA PERSONAQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección de Administración y FinanzasC.P. Antonio Priego Latournerie1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable.Viáticos al personal
2018_6INCUMPLIMIENTO NORMATIVOFinanciero53REDUCIR EL RIESGO6.3PRÉSTAMOS AL PERSONAL CON SALDOS PENDIENTES DE COBRO A PERSONAL DADO DE BAJAQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDepartamento de Recursos HumanosLic. Maviael Blanco Romero1 de mayo 201831 de diciembre 2018Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable.Prestamos al personal
2018_6INCUMPLIMIENTO NORMATIVOFinanciero53REDUCIR EL RIESGO6.4APERTURA DE ESTABLECIMIENTO ANTE EL SAT POR LOS DOMICILIOS FISCALES DE LOS MUNICIPIOS DE CARMEN Y CHAMPOTÓNQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSCoordinación de Administración, Finanzas y Planeación.Lic. Jorge Gabriel Aranda Gómez1 de mayo 201831 de diciembre 2018Oficio de consulta para los asesores externos.
2018_6INCUMPLIMIENTO NORMATIVOFinanciero53REDUCIR EL RIESGO7.1PARTIDAS DE CONCILIACIÓNQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSGerencia ContableC.P. José Manuel de Atocha Medina Vera1 de mayo 201831 de diciembre 2018ConciliaciónPartidas en coinciliación
2018_8INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal56REDUCIR EL RIESGO8.1NO SE OBSERVAN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS DEL ESTADO DE CAMPECHE Y SU REGLAMENTO EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSGerencia JuridicaLic. Alejandra del J. Ruiz Gala1 de mayo 201831 de diciembre 2018Verificación Fisica mediante lista de verificación.
2018_8INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal56REDUCIR EL RIESGO8.2INVOCAN ARTÍCULOS ERRÓNEOS, QUE NO APLICAN O QUE NO CORRESPONDEN EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSGerencia JuridicaLic. Alejandra del J. Ruiz Gala1 de mayo 201831 de diciembre 2018Verificación Fisica mediante lista de verificación.
2018_8INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal56REDUCIR EL RIESGO8.3ACEPTACIÓN DE FIANZAS MAL ELABORADASQUE LA FIANZA SEA ENTREGADA EN LA GERENCIA DE CONTABILIDAD DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DE LA COORDINACIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN, FINANZAS Y PLANEACIÓN PARA SU DEBIDA REVISIÓN PREVIA A SU ACEPTACIÓN.Gerencia JuridicaLic. Alejandra del J. Ruiz Gala1 de mayo 201831 de diciembre 2018Correo Electronico con acuse de entrega de las áreas de Infraestructura y CGAFP / REVISAR DIOM Y CAF (ADQUISICIONES) EN REQUISICIONES / VERIFICAR JCO POR LA CORRESPONDENCIA ENTRE LO SOLICITADO Y LO ENTREGADO