Transparencia

MATRIZ DE RIESGOS 2019

No. RiesgoDescripción del RiesgoClasificación del RiesgoValor de
Impacto		Valor de
Probabilidad		CuadranteEstrategiaNo. Factor
de Riesgo		Factor de RiesgoDescripción de la acción de controlUnidad AdministrativaResponsableFecha de InicioFecha de TérminoMedios de verificaciónEvidencia del Cumplimiento
2019_1DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDASDe Obra Pública58REDUCIR EL RIESGO1.1DESIGNACIÓN DE SUPERV9SORES DE OBRA POR QUIEN NO TIENE DICHA ATRIBUCIÓNQUE EL NOMBRAMIENTO DEL SUPERVISOR DE OBRA SE ENVÍE AL GERENTE JURÍDICO PREVIO AL ENVÍO A REVISIÓN DEL COORDINADOR DE INFRAESTRUCTURADirección de InfraestructuraIng. Josue Ruben Garcia List1 February, 201930 June, 2019Oficio de envió. REVISARSUPERVISOR-2019
2019_1DOCUMENTACIÓN LEGAL INCOMPLETA O CON OBLIGACIONES NO VÁLIDASDe Obra Pública58REDUCIR EL RIESGO1.2DIFERENCIA EN LOS GENERADORES DE LAS ESTIMACIONES CONTRA LOS VOLÚMENES DE LOS CONCEPTOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección de InfraestructuraIng. Josue Ruben Garcia List1 February, 201930 June, 2019Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable. REVISARActa de verificacion-2019_1
2019_2INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero66REDUCIR EL RIESGO2.1EROGACIONES SIN COMPROBANTE FISCALQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSJefatura de PresupuestosC.P. Celina del Rosario Canepa Almeyda.1 February, 201930 June, 2019Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable.Registro de operaciones-2019_2
2019_3INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Presupuestal54REDUCIR EL RIESGO3.1ACTIVO FIJO. INVENTARIO SIN ACTUALIZARQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSSubdirección AdministrativaLic. Maviael Blanco Romero1 February, 201930 June, 2019Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato.Acta Inventario-2019_3
2019_3INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Presupuestal54REDUCIR EL RIESGO3.2ACTIVO FIJO. INVENTARIO NO LOCALIZADOQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSSubdirección AdministrativaLic. Maviael Blanco Romero1 February, 201930 June, 2019Lista de Verificación Fisica firmada por el responsable del Departamento de Recursos Materiales y el jefe inmediato.Acta Inventario-2019_3
2019_4INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal55EVITAR EL RIESGO4.1PERSONAL SIN NOMBRAMIENTOSSE ESTÁ REALIZANDO UN REVISIÓN ESTRUCTURAL DE LA ENTIDAD, UNA VEZ QUE LA MISMA QUEDE DEFINIDA, SE HABRÁN DE GENERAR LOS NOMBRAMIENTOS PERTINENTES Y SE ESTARÁN REALIZANDO LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSDirección GeneralLic. Alejandro E. Manzanilla Casanova1 February, 201930 June, 2019Oficios de nombramiento. REVISAR PERIODOS CONFORME AL ACUERDO DE CREACIÓNAutorizacion organigrama2019_4

Freddy Domingo Chan Fernandez-2019_4

Lydia Helena Marquart Lliteras-2019_4

Omar Sotelo Viveros-2019_4
2019_5INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal56REDUCIR EL RIESGO5.1NO SE OBSERVAN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS DEL ESTADO DE CAMPECHE Y SU REGLAMENTO EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSGerencia JuridicaLic. Alejandra del J. Ruiz Gala1 February, 201930 June, 2019Verificación Fisica mediante lista de verificación.CONTRATO-2019
2019_5INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal56REDUCIR EL RIESGO5.2INVOCAN ARTÍCULOS ERRÓNEOS, QUE NO APLICAN O QUE NO CORRESPONDEN EN EL CLAUSULADO DE LOS CONTRATOSQUE SE APLIQUEN LAS REVISIONES CONFORME A LOS CONTROLES ESTABLECIDOSGerencia JuridicaLic. Alejandra del J. Ruiz Gala1 February, 201930 June, 2019Verificación Fisica mediante lista de verificación.CONTRATO-2019
2019_5INCUMPLIMIENTO NORMATIVOLegal56REDUCIR EL RIESGO5.3ACEPTACIÓN DE FIANZAS MAL ELABORADASQUE LA FIANZA SEA ENTREGADA EN LA GERENCIA DE CONTABILIDAD DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DE LA COORDINACIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN, FINANZAS Y PLANEACIÓN PARA SU DEBIDA REVISIÓN PREVIA A SU ACEPTACIÓN.Gerencia JuridicaLic. Alejandra del J. Ruiz Gala1 February, 201930 June, 2019Correo Electronico con acuse de entrega de las áreas de Infraestructura y CGAFP / REVISAR DIOM Y CAF (ADQUISICIONES) EN REQUISICIONES / VERIFICAR JCO POR LA CORRESPONDENCIA ENTRE LO SOLICITADO Y LO ENTREGADOPOLIZA DE ANTICIPO

POLIZA DE CUMPIMIENTO

POLIZA DE VICIOS OCULTOS
2019_6INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero86ICOMPARTIR EL RIESGO6.1GENERADORES INCORRECTOSVerificar con el area operativa mediante un resumen de operaciones los movimientos realizados por la embarcación.Gerencias de PuertoÁreas de Ingresos y facturación1 Noviembre, 201931 Diciembre, 2019Reporte de movimientos portuarios firmados por áreas involucradas.Evidencia 6_1
2019_6INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero86ICOMPARTIR EL RIESGO6.2CONSTANCIAS DE NO ADEUDOS INCORRECTASElaboración de un formato general de Constancia de No Adeudo que pueda ser utilizado en todos los puertos.Gerencias de PuertoÁreas de Ingresos y facturación1 Noviembre, 201931 Diciembre, 2019Formato validado.Evidencia 6_2
2019_6INFORMACIÓN PRESUPUESTAL Y CONTABLE NO ADECUADA, NI OPORTUNA, NI COMPLETA.Financiero86ICOMPARTIR EL RIESGO6.3ESTADOS DE CUENTA DE CLIENTES NO ACTUALIZADOSVerificar el estado de cuenta de la embarcación, validando que este registrado el movimiento facturado. Gerencias de PuertoÁreas de Ingresos y facturación1 Noviembre, 201931 Diciembre, 2019Estado de Cuenta firmado por áreas involucradas.Evidencia 6_3

es Spanish
ar Arabiczh-CN Chinese (Simplified)nl Dutchen Englishfr Frenchde Germanit Italianpt Portugueseru Russianes Spanish